中信银行丽水分行以“三个加强”深化合规风险管理

时间:2021-01-05 08:34:21
  2020年以来,中信银行丽水分行通过“三个加强”深化合规风险管理,取得了较好的成效。

  加强“问题治理”管理。2020年开展了集团巡视反馈审计问题自查整改(内控合规组)的专项整治、落实银保监会检查意见开展自查排查工作、授信领域重大违规问题专项排查、深化问题治理开展同类问题延伸整改排查工作,通过“问题治理”活动,对内外部检查发现的问题,建立问题台账,跟踪问题整改,减少屡查屡犯现象的发生,逐步形成了“整改、回头看、巩固、提升”的良性机制。

  加强反洗钱管理。我行反洗钱工作一直较弱,面临缺人、缺经验、缺制度等困难。在分行党委的关心和支持下,开展“客户信息质量深化年”活动,到2020年11月底,力争客户身份基本信息完整率达到95%以上;提高客户身份基本信息的有效性。开展反洗钱工作现场检查,上半年已开展对本级营业部、青田支行的现场检查,对检查发现的问题,立查立改,并严肃问责,通过“检查”、“整改”、“问责”的机制,强化客户信息治理,进一步提升客户信息质量,提升反洗钱工作能力。

  加强合规联系人管理。合规联系人在完善合规管理体系、实现风险控制关口前移、提高全行合规管理能力等方面发挥了积极作用,要求合规联系人“提高认识,主动担当”、“加强学习,提升能力”、“尽职履责,发挥作用”,明确合规联系人的工作职责和工作要求,下一步分行准备出台对合规联系人的考核办法,考核结果与个人评先评优、职务晋升等挂钩,充分发挥兼职合规联系人的作用,增强分行的合规工作合力。

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